序號

責(zé)任內(nèi)容

風(fēng)險因素

可能導(dǎo)致的事故

主要防范措施

責(zé)任單位

1

創(chuàng)造安全生產(chǎn)辦公環(huán)境

辦公場所不能達到安全生產(chǎn)條件，出現(xiàn)漏電、漏水、著火等現(xiàn)象

漏電、漏水、火災(zāi)可能引起人員傷亡、財產(chǎn)損失

1. 做好員工安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育；

2. 定期做好辦公場所安全檢查；

3. 做好安全生產(chǎn)宣傳工作；

4. 保證企業(yè)具備的安全生產(chǎn)條件所必須的資金投入；

5. 工作場所設(shè)有符合緊急疏散要求、標志明顯、保持暢通的出口；安全出口數(shù)目、疏散寬度和距離，符合國家有關(guān)建筑設(shè)計防火規(guī)范的規(guī)定；

6.為從業(yè)人員提供符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則佩戴、使用。

總部及下屬所有子公司

2

建立安全生產(chǎn)責(zé)任制度

未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制度，沒有形成安全生產(chǎn)監(jiān)督考核機制

員工安全生產(chǎn)意識薄弱，忽視安全生產(chǎn)重要性引起事故

1. 依法建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度；

2. 將安全生產(chǎn)責(zé)任管理范圍、內(nèi)容、要求分解到各部門、各崗位，明確責(zé)任人員、責(zé)任內(nèi)容和考核獎懲標準；

3. 建立相應(yīng)的機制，加強對安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況的監(jiān)督考核，保證安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實。

總部及下屬所有子公司

3

設(shè)置安全生產(chǎn)管理管理委員會

未設(shè)置安全生產(chǎn)管理管理委員會，沒有責(zé)任到人

領(lǐng)導(dǎo)對安全生產(chǎn)工作的忽視而引起重大安全事故

1. 建立安全生產(chǎn)管理委員會；

2. 定期組織召開安全生產(chǎn)會議；

3.定期向有關(guān)部門進行安全生產(chǎn)情況匯報

總部及下屬所有子公司

4

依法開展安全隱患排查治理

未定期開展安全隱患排查治理工作，導(dǎo)致小風(fēng)險變成大風(fēng)險

將可預(yù)防的事件釀成重大事故

1. 定期組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員，采取技術(shù)、管理措施，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患；

2. 對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案，并按照職責(zé)分工實施監(jiān)控治理；

3. 在事故隱患治理過程中，采取相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生；

4. 按照規(guī)定對本單位事故隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析，向應(yīng)急管理部門和有關(guān)部門報送書面統(tǒng)計分析表。對于重大事故隱患，還應(yīng)當及時向應(yīng)急管理和有關(guān)部門報告；

5. 如實記錄事故隱患排查治理情況，并及時向從業(yè)人員通報。

總部及下屬所有子公司

5

保障資金支付、使用安全、合規(guī)

對于大額資金支付未采取集體決策、付款審批流程不規(guī)范

公司資金安全受到威脅、公司信用受損等

1.堅持“三重一大”事項集體決策；

2.堅持依法、依規(guī)、依程序的基本原則；

3.嚴格按照公司財務(wù)制度、流程履行簽批手續(xù)。

序號

責(zé)任名稱

責(zé)任內(nèi)容及措施

一

建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任體系

1.依法建立健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制度，并將本單位安全生產(chǎn)責(zé)任管理范圍、內(nèi)容、要求分解到各部門、各崗位，明確責(zé)任人、責(zé)任內(nèi)容和考核獎懲標準；

2.依法建立相應(yīng)的體制機制，加強對安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況的監(jiān)督考核，保證安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實；

3.須依法依規(guī)組織生產(chǎn)經(jīng)營，嚴格落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，建立覆蓋全員的安全生產(chǎn)責(zé)任制；

4.落實“黨政同責(zé)”要求，一把手和經(jīng)營班子對本企業(yè)安全生產(chǎn)工作共同承擔領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

5.落實安全生產(chǎn)“一崗雙責(zé)”，所有領(lǐng)導(dǎo)班子成員對分管范圍內(nèi)安全生產(chǎn)工作承擔相應(yīng)職責(zé)；

6.落實安全生產(chǎn)組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，成立安全生產(chǎn)管理委員會，由一把手擔任組長

8.落實安全生產(chǎn)報告制度，定期向上級主管部門報告安全生產(chǎn)情況，并在一定范圍內(nèi)公示；

9.做到安全責(zé)任到位、安全投入到位、安全培訓(xùn)到位、安全管理到位、應(yīng)急救援到位；

10.落實《企業(yè)主要負責(zé)人保護員工生產(chǎn)安全八條規(guī)定》：（1）必須依法依規(guī)組織生產(chǎn)經(jīng)營，嚴格落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，建立覆蓋全員的安全生產(chǎn)責(zé)任制；（2）必須堅決落實安全生產(chǎn)培訓(xùn)制度，主要負責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員一律經(jīng)嚴格考核、持證上崗，員工必須全部經(jīng)培訓(xùn)合格后上崗；（3）必須全面認知風(fēng)險、辨識危險源，提高風(fēng)險控制和應(yīng)急處置能力，及時公布隱患自查自糾情況并接受員工和工會監(jiān)督；（4）必須加強生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)備設(shè)施的安全設(shè)計、施工和防護，危險工藝必須自動控制，危險場所必須實時監(jiān)測；（5）必須提供符合職業(yè)衛(wèi)生條件的工作場所，并使職業(yè)病危害防護設(shè)施處于正常運行狀態(tài)，為員工配備符合要求的勞動防護用品；（6）必須嚴格安全生產(chǎn)現(xiàn)場管理，執(zhí)行崗位操作規(guī)程，堅決杜絕違章指揮、違規(guī)作業(yè)和違反勞動紀律行為；（7）必須加大安全生產(chǎn)投入，依法足額提取和使用年度安全生產(chǎn)專項資金，改善安全生產(chǎn)條件；（8）必須配強安全管理力量，開展安全生產(chǎn)標準化創(chuàng)建并持續(xù)運行，健全并嚴格執(zhí)行各項安全管理規(guī)章制度，建立完善安全管理臺賬資料，夯實企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)。

11.落實《強化安全生產(chǎn)監(jiān)管八項舉措》：（1）必須堅決落實各行業(yè)領(lǐng)域主管部門和單位的安全生產(chǎn)監(jiān)管責(zé)任，明確每個企業(yè)對應(yīng)的監(jiān)管部門，嚴格行政許可，落實責(zé)權(quán)統(tǒng)一；（2）必須按照職責(zé)分工，嚴格落實本行業(yè)領(lǐng)域安全生產(chǎn)培訓(xùn)監(jiān)管責(zé)任，督促企業(yè)加強全員培訓(xùn)、杜絕無證上崗；（3）必須加強本行業(yè)領(lǐng)域安全隱患排查治理體系建設(shè)，督促企業(yè)建立健全自查自報系統(tǒng)，推動企業(yè)主動整改；（4）必須加大行政執(zhí)法力度，強化聯(lián)合執(zhí)法、專項治理，依法嚴厲打擊非法違法生產(chǎn)經(jīng)營和建設(shè)行為；（5）必須完善檢查制度，科學(xué)設(shè)置檢查方式方法，檢查要有計劃、有方案、有總結(jié)、有書面反饋；（6）必須推進安全監(jiān)管能力建設(shè)，配足安全監(jiān)管力量，開展業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)和監(jiān)管能力培訓(xùn)，建立健全安全監(jiān)管臺賬資料，強化專家技術(shù)支撐；（7）必須加強應(yīng)急管理體系建設(shè)，制定完善本行業(yè)領(lǐng)域生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，強化安全生產(chǎn)應(yīng)急值守和救援物資儲備，定期組織應(yīng)急救援演練，提升應(yīng)急處置能力；（8）必須嚴格事故查處和責(zé)任追究，加大安全生產(chǎn)目標考核和問責(zé)力度，各級掛牌督辦的事故要在規(guī)定時間內(nèi)結(jié)案公布并接受社會監(jiān)督。

二

組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程

組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。

三

組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計劃

1.組織制定本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計劃；

2.督促并檢查安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計劃實施情況；

3.堅決落實安全生產(chǎn)培訓(xùn)制度，主要負責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員一律經(jīng)嚴格考核、持證上崗，重要崗位員工必須經(jīng)培訓(xùn)合格后上崗。

四

保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實施

1.落實安全生產(chǎn)條件所必需的資金投入；

2.按照規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費用，專門用于改善安全生產(chǎn)條件。

五

督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患

1.督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；

2.對本單位的事故隱患要定人員、定時間、定責(zé)任、定標準、定措施，及時消除；

3.全面認知風(fēng)險、辨識危險源，提高風(fēng)險控制和應(yīng)急處置能力，及時公布隱患自查自糾情況并接受員工和工會監(jiān)督。

六

保證本單位具備合法的安全生產(chǎn)條件

1.保證公司具備有關(guān)法律、行政法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產(chǎn)條件；

2.加強生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)備設(shè)施的安全設(shè)計、施工和防護；

3.提供符合職業(yè)衛(wèi)生條件的工作場所，為員工配備符合要求的勞動防護用品。

七

落實生產(chǎn)過程管理的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任

企業(yè)負責(zé)人要輪流現(xiàn)場帶班。

八

組織制定并實施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案

1.組織制定和實施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；

2.按照規(guī)定配備必要的應(yīng)急器材、物資，每年至少組織1次演練，并對演練效果進行總結(jié)評估。

九

及時、如實報告生產(chǎn)安全事故

1.按規(guī)定及時、如實報告生產(chǎn)安全事故，不得隱瞞；

2.事故發(fā)生后，事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)當立即向本單位負責(zé)人報告；單位負責(zé)人接到報告后，應(yīng)當于1小時內(nèi)向事故發(fā)生地縣級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門報告；

3.事故發(fā)生單位負責(zé)人接到事故報告后，立即啟動事故相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案，或者采取有效措施，組織搶救，防止事故擴大，減少人員傷亡和財產(chǎn)損失，并不得在事故調(diào)查處理期間擅離職守。

序號

風(fēng)險類別

風(fēng)險名稱

風(fēng)險現(xiàn)狀

風(fēng)險成因分析

主要防范措施

責(zé)任單位

1

工程項目綜合管理風(fēng)險

制度落實不到位風(fēng)險

公司雖然有一套較為完善的各項管理制度,但對子公司及合作單位對制度的執(zhí)行力不較嚴格，甚至出現(xiàn)一些合作單位對公司制度不熟識。

可能是一種社會或公司現(xiàn)象，個別部門或?qū)Ｂ毴藛T責(zé)任心不強，制度、措施落實不不到位。

健全制度管理，加強公司制度宣傳教育。

子公司

項目部組織架構(gòu)不合理

醫(yī)院建筑復(fù)雜，機構(gòu)人員不能滿足任務(wù)的需求，項目管理機構(gòu)出現(xiàn)一人多崗現(xiàn)象，造成管理不到位，對項目的施工進度、質(zhì)量、安全問題未能得到及時控制與解決。

目前能擔崗或適合項目全過程管理的人選較小，如向外聘用相關(guān)人員，造成公司費用增大。

鼓勵符合資格在崗人員參加工程項目管理建造師執(zhí)業(yè)資格考證上崗，實行崗位津貼補助制度。

子公司

人力資源配置不合理

對一些專業(yè)性較強的專業(yè)人員出現(xiàn)缺口情況，未及時或提早有意識加強缺口人才培訓(xùn)機制。

醫(yī)院建筑是民用建筑最復(fù)雜的建筑，現(xiàn)有技術(shù)人員不能滿足施工需求。

根據(jù)公司特殊技術(shù)人才的實際需用情況有計劃按排培訓(xùn)。

子公司

協(xié)調(diào)與溝通

對項目施工、設(shè)計、監(jiān)理及相關(guān)方溝通及信息協(xié)調(diào)不到位，容易產(chǎn)生與雙方關(guān)系失去誠信。

不主動與相關(guān)方進行溝通協(xié)調(diào)，未及時解決或處理好存在問題。

通過項目例會或公司周會議，或滿意度調(diào)查。

子公司

2

工程項目策劃

工程設(shè)計失誤風(fēng)險

因使用方對項目提供的使用功能要求不夠全面，出現(xiàn)一些在設(shè)計階段考慮不到位而影響使用功能的不合理現(xiàn)象。

施工前沒有進行圖紙會審或技術(shù)交底，相關(guān)技術(shù)人員對圖紙的理解不全面。

開工前進行圖紙會審與技術(shù)交底，會審前相關(guān)技術(shù)人員對圖紙中存在的問題進行收集。

子公司

合同風(fēng)險

項目實施過程受材料或燃料價格上漲，設(shè)備租賃費用的增加及人力資源投入增幅帶來的風(fēng)險。

對工程所需投入的人、材、物資源市場價格波動沒有進行調(diào)查或季節(jié)的評估，

只有對當時投標時或當前的材料訂購、設(shè)備租賃和人工費用支付按市場價執(zhí)行。

子公司

工程技術(shù)、安全交底風(fēng)險

工程實施前未對關(guān)健的分部或分項工程進行交底，不熟識工藝流程與施工方法，容易產(chǎn)生質(zhì)量或返工問題。對使用的施工機械不熟識操作規(guī)程，不了解現(xiàn)場的作業(yè)環(huán)境，不做好相應(yīng)安全防護措施，容易產(chǎn)生傷亡事故。

對分部分項工程安全交底內(nèi)容不夠細化與清晰，操作人員對施工工藝流程與方法不夠熟識，對使用施工機械與工作環(huán)境存在安全風(fēng)險分析不透徹或采取的措施不當。

安全技術(shù)交底與安全教育。

子公司

工程圖紙會審

工程圖紙會審流于形式，未能發(fā)現(xiàn)設(shè)計失誤、施工困難等風(fēng)險。

設(shè)計單位介入較少，使圖紙交底內(nèi)容失去實際意義。

與施工或設(shè)計方溝通落實。

子公司

3

工程項目進度管理風(fēng)險

工程進度款超付風(fēng)險

工程進度款的支付計量不準確，導(dǎo)致出現(xiàn)超付、多付現(xiàn)象。

現(xiàn)場管理人員、監(jiān)理單位監(jiān)管不到位

加強現(xiàn)場監(jiān)管，嚴格按照合同付款。

子公司

設(shè)備廠商延遲供貨風(fēng)險

在項目投標設(shè)備、材料詢價時的供貨時間是可以滿足投標所約定的貨期，但項目中標實施后，貨期出現(xiàn)推遲或甚至缺貨現(xiàn)象，如選擇另一家供貨商，造成工期與資金投入增加。

對供貨商生產(chǎn)或供應(yīng)能力與服務(wù)誠信度了解不深，設(shè)備材料訂貨時未完全綜合考慮價格與貨期的主次關(guān)系。

通過貨比三家，普遍選擇價格合理的供貨商。

子公司

施工組織管理不當風(fēng)險

未因項目需求投入足夠的人、材、物資源，或所投入的人人員素質(zhì)、材料數(shù)量及機械設(shè)備而導(dǎo)致進度跟不上，出現(xiàn)前松后緊或拖延進度現(xiàn)象。

人、材、物配備跟不上合同或經(jīng)建設(shè)方確認的形象進度要求。

按各工程項目的實際進度計劃要求，編制與落實日、周、月、季的進度計劃。

子公司

4

工程質(zhì)量管理風(fēng)險

質(zhì)量監(jiān)督風(fēng)險

工程項目的質(zhì)量監(jiān)督管理往往依靠班組人員施工完成后就直接移交，公司質(zhì)量或技術(shù)部門很小組織相關(guān)人員進行移交前徹底模查，是否存在質(zhì)量隱患。

缺小嚴格執(zhí)行三檢制度，對關(guān)健或重大質(zhì)量部位沒有組織專家人員進行檢查驗收。

對每道工序施工完畢后，自檢合格后轉(zhuǎn)入下工序進行互檢。

子公司

技術(shù)資料風(fēng)險

對一些合作分包單位項目的交工資料未能與施工時同步整理或整理不及時、不完整，對工程驗收、結(jié)算和竣工款收取存在風(fēng)險。

項目現(xiàn)場缺少或不安排專職資料員或技術(shù)人員及時收集與整理施工過程資料。

對項目現(xiàn)場資料不整理或整理不完善的對完工款暫緩支付。

子公司

質(zhì)量管理人員風(fēng)險

工程項目實施過程可能同時出現(xiàn)多個專業(yè)內(nèi)容，但項目機構(gòu)職質(zhì)量管理人員只設(shè)置一名，而質(zhì)量管理人員缺小相關(guān)專業(yè)的知識，對現(xiàn)場出現(xiàn)的影響質(zhì)量的問題不徹底解決。

項目現(xiàn)場配備的質(zhì)量管理人員對每個專業(yè)知識不全面。

分專業(yè)安排相應(yīng)的技術(shù)人員進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查。

子公司

工程質(zhì)量保修

工程保修期間出現(xiàn)問題沒有及時進行處理，后續(xù)存在爭端風(fēng)險。

施工單位不負責(zé)，責(zé)任心差。

嚴格執(zhí)行質(zhì)量保證金制度

子公司

5

工程成本管理風(fēng)險

人工費用風(fēng)險

工作強度大，工期短或施工工期比合同約定的時間過長，使投入人力資源超出預(yù)算成本。

沒有根據(jù)項目的實際情況收取相應(yīng)合理的人工及措施費用 。

按實際投標計價收取人工費。

子公司

材料價格風(fēng)險

施工工期較長，材料價格上漲會引起成本增加。

人、材、物配備跟不上合同或經(jīng)建設(shè)方確認的形象進度要求。

按工程進度計劃要求訂購或進貨。

子公司

機械費用風(fēng)險

機械租賃或機械燃料、電能的價格上漲。

對機械租賃市場預(yù)測不準確，燃料不穩(wěn)定資金不足，儲備量小。

提高工作效率，控制機械臺班使用量。

子公司

成本控制風(fēng)險

在推行成本控制的項目未得到全面展開與實施，并且實施階段未得到有效監(jiān)測與評估。

各部門不夠重視，沒有定期進行項目成本控制分析與評價，且分析不夠全面。

只對項目大宗費用收支出作出比較。

子公司

6

工程項目安全管理風(fēng)險

缺小安全教育風(fēng)險

對項目臨時使用或聘用的員工未進行安全教育，人員的安全意識淡漠，對施工出現(xiàn)的危險因素不能斷別及加以防范，容易產(chǎn)生工傷事故。

受教育人員不全面，教育內(nèi)容沒有針對性。

三級安全教育，技術(shù)交底，周一學(xué)習(xí)。

子公司

安全設(shè)施投入不足風(fēng)險

特別對一些合作單位，公司負責(zé)人仍至項目現(xiàn)場的管理人員，不重視安全設(shè)施與勞動防護用品的投入，現(xiàn)場未派駐專職安全人員進行監(jiān)督檢查。

合作單位主要負責(zé)人缺小安全責(zé)任的重要性，對安全設(shè)施或費用投入不足。

對合作分包方施工現(xiàn)場不定期進行安全監(jiān)督檢查，加強現(xiàn)場管理人員及操作工作的安全學(xué)習(xí)與教育。

子公司

安全隱患風(fēng)險

項目施工現(xiàn)場，未定期定時或臨時進行隱患排查，排查后未落實整改措施，使隱患未得到徹底的整改或糾正，隨時會出現(xiàn)隱患的慢延與爆發(fā)，贊成人員的傷亡。

項目部對安全監(jiān)督檢查制度落實不到位，項目部相關(guān)人員不重視安全工作。

要求項目部每周不小于1次組織項目管理人員及班組負責(zé)人共同對施工現(xiàn)場進行隱患排查。

子公司