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長沙市醫(yī)療健康投資管理有限公司 員工行為負面清單
發(fā)布時間：
2020-08-25
來源：
長沙市醫(yī)療健康投資管理有限公司
員工行為負面清單
長沙市醫(yī)療健康投資管理有限公司（簡稱“市醫(yī)療投”）是經(jīng)長沙市人民政府批準，于2018年1月2日由市直七家公立醫(yī)院聯(lián)合發(fā)起組建的市場化運作國有醫(yī)療投資公司，作為“健康長沙”建設項目的社會資本方應運而生。在新的形勢下，創(chuàng)新融資模式，以市場化、產(chǎn)業(yè)化方式加快推進“健康長沙”建設。作為市場化國有企業(yè)，合法合規(guī)經(jīng)營是義不容辭的責任，也是企業(yè)發(fā)展的生命線。
公司成立以來，不斷加強合規(guī)文化、制度建設、完善各項內(nèi)控措施，取得良好成效，但仍存在薄弱環(huán)節(jié)。為強化合規(guī)管理、切實防范潛在的案件風險，擬定市醫(yī)療投員工行為負面清單，旨在排除重點領域潛在的風險隱患，提升公司風險防控管理水平。
編寫說明
1.結(jié)合公司實際情況，根據(jù)各部門工作職責、工作范圍，參考公司內(nèi)控矩陣圖、員工崗位風險排查表列示員工行為負面清單；
2.全體員工行為負面清單與各部門行為負面清單有表述重合的部分，為各部門需重點關注事項；
3.投資發(fā)展部門崗位員工行為負面清單適用于投資發(fā)展一部、投資發(fā)展二部；
4.審計部門崗位員工行為負面清單待審計部門或?qū)Ｂ殐?nèi)審人員確定后適用。
一、全體員工行為負面清單
1. 嚴格遵守公司相關管理制度規(guī)定；
2. 嚴禁參與商業(yè)賄賂及不正當交易，嚴禁參與非法集資活動；
3. 嚴禁從公司借支后不按照規(guī)定用途使用資金或者挪用、套用公司資金；
4. 嚴禁違規(guī)操作、接受或要求他人幫助其違規(guī)辦理業(yè)務或有意回避監(jiān)督，嚴禁弄虛作假，嚴禁虛報瞞報；
5. 嚴禁在部門招標、采購工作中弄虛作假，暗箱操作或者為他人謀取不正當利益，嚴禁擅自改變最終結(jié)果；
6. 公私分明，秉公辦事，嚴禁利用職務之便謀取私利，嚴禁收受業(yè)務關聯(lián)方的財、物；
7. 嚴禁泄露公司秘密，或在公共場合、網(wǎng)站論壇、媒體上發(fā)表有損公司形象的言論；
8. 嚴禁參與黃、賭、毒或非法傳銷、邪教活動；
9. 嚴禁侵占、偷盜公、私財物；
10.嚴禁違反員工保密協(xié)議，出現(xiàn)信息泄露、管理權限越級、錯位、倒置等現(xiàn)象；
11.嚴禁其他違反法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)章的行為。
二、企業(yè)管理人員行為負面清單
1.嚴禁在工程招投標、物資服務采購中違規(guī)操作，或授意、指使要求施工單位將工程項目及相關業(yè)務由指定的單位或個人承攬；
2.嚴禁利用職權或職務影響，為外部企業(yè)、品牌承攬業(yè)務提供便利謀取私利；
3.嚴禁違規(guī)在同類企業(yè)、關聯(lián)企業(yè)、業(yè)務關系企業(yè)投資入股，接受、索取利益；
4.嚴禁利用職權或職務影響，違規(guī)獲取、支配本企業(yè)及關聯(lián)企業(yè)經(jīng)營性產(chǎn)品或壟斷性資源謀取私利；
5.嚴禁與企業(yè)管理、服務對象開展非正常民間借貸，或者以委托他人投資理財名義，未出資而獲利或雖出資但獲利明顯高于應得收益；
6.嚴禁違規(guī)開展融資性貿(mào)易謀取私利；
7.嚴禁利用企業(yè)內(nèi)幕消息、商業(yè)秘密以及知識產(chǎn)權、業(yè)務渠道等無形資產(chǎn)或者資源，為本人、配偶、子女及其他特定關系人謀取利益；
8.嚴禁利用職權或職務影響，違規(guī)介紹配偶、子女、其他特定關系人及其投資經(jīng)營的企業(yè)與業(yè)務對象發(fā)生經(jīng)濟和業(yè)務往來；
9. 嚴禁利用職權或職務影響，違規(guī)介紹配偶、子女、其他特定關系人參與其任職企業(yè)及關聯(lián)企業(yè)的混合所有制改革、擔任分管領導、部門領導職務，或從事重要崗位工作；
10.不得有其他違規(guī)違紀違法謀取利益的行為。
三、綜合管理崗位員工行為負面清單
1.嚴禁對未經(jīng)審批的事項、空白件用?。?/span>
2.嚴禁未履行交接手續(xù)，將本人保管的業(yè)務印章、個人名章交與他人使用，或用他人名章進行業(yè)務操作；
3.嚴禁私自更改辦公計算機網(wǎng)絡接入環(huán)境；
4.嚴禁在公司網(wǎng)站、公眾號、工作群等處傳播有損公司形象、商業(yè)廣告、負面、不實、惡意信息等；
5.嚴禁未經(jīng)授權私自對外發(fā)布、披露公司相關信息；
6.嚴禁私自泄露員工檔案信息、薪資信息等；
7.嚴禁未經(jīng)授權將公章、營業(yè)執(zhí)照等公司證明文件借予他人或擅自攜帶外出；
8.嚴禁未經(jīng)授權將保險柜鑰匙交由其他人員保管；
9.嚴禁利用所掌握的重大非公開信息為自己或他人謀取不正當利益；
10.嚴禁對發(fā)生的違法違規(guī)案件、責任事故等重大事項拖延上報或隱瞞不報；
11.嚴禁弄虛作假，向上級和監(jiān)管機構提供不實信息；
12.嚴禁在采購過程中吃、拿、卡、要或利用職務之便違規(guī)選擇供應商；
13.嚴禁偽造、變造公司公文、證明文件；
14.嚴禁攔截、扣留舉報信息、投訴建議。
四、財務管理崗位員工行為負面清單
1. 嚴禁違規(guī)辦理未經(jīng)批準或授權的費用報銷、轉(zhuǎn)賬匯款等業(yè)務；
2. 嚴禁未履行交接手續(xù)，將本人保管的業(yè)務印章、個人名章交與他人使用，或用他人名章進行業(yè)務操作；
3. 嚴禁未經(jīng)批準擅自對外提供財務信息、涉密文件、資料；
4. 嚴禁虛假編造各類財務報告、報表、賬簿和憑證；
5. 嚴禁違規(guī)開設、管理和使用財務賬戶；
6. 嚴禁設立“小金庫”，設置“賬外賬”。
7. 嚴禁未經(jīng)批準或超越權限，違規(guī)確認收入、列支費用、處理掛賬、申報納稅、分配利潤等。
8. 嚴禁利用職務之便擅自轉(zhuǎn)讓、出租、出借資產(chǎn)或?qū)ν馓峁┓?、投資；
9. 嚴禁不按規(guī)定保管庫存現(xiàn)金、空白支票、銀行U盾、保險箱鑰匙等；
10.嚴禁挪用公司賬上資金、簽發(fā)空頭支票等；
11.嚴禁對報銷憑據(jù)上的文字、數(shù)字進行涂改、挖補；
12.嚴禁公款私存。
五、風控法務崗位員工行為負面清單
1. 嚴禁對發(fā)生的違法違規(guī)案件、責任事故、風險隱患等重大事項拖延上報或隱瞞不報；
2. 嚴禁對其他部門報送的風險信息、合同文本置之不理或拖延辦理；
3. 嚴禁對有關公司發(fā)展的市場環(huán)境、政策變化等外部信息不及時報告；
4. 嚴禁內(nèi)部信息傳遞中泄露商業(yè)秘密；
5. 嚴禁因重大工作失誤導致簽訂的合同有損公司利益。
六、資產(chǎn)運營崗位員工行為負面清單
1. 嚴禁辦理超出授權或無授權的事項；
2. 嚴禁在對外商務談判中作虛假承諾、進行虛假宣傳；
3. 嚴禁在商務接待中違反中央“八項規(guī)定”、工作時間嚴禁飲酒；
4. 嚴禁在對外談判過程中發(fā)表有損公司的言論或者泄露公司機密；
5. 嚴禁未經(jīng)科學、嚴密的評估和論證上報投資方案致使公司決策失誤、造成重大損失；
6. 嚴禁對合作方資格審查不嚴格造成公司重大損失。
七、投資發(fā)展部門崗位員工行為負面清單
1.嚴禁對項目違法違規(guī)案件、安全責任事故、廉政風險隱患等重大事項拖延上報或隱瞞不報；
2.嚴禁在非工作時間與項目施工單位、監(jiān)理方等業(yè)務關聯(lián)方進行聚餐、打牌、旅游等非正常交往；
3.嚴禁收受業(yè)務關聯(lián)方禮品、禮金等財物；
4.嚴禁未經(jīng)授權私自對外發(fā)布、泄露公司相關信息；
5.嚴禁主動或通過區(qū)縣子公司向施工單位打招呼、暗示等方式選定分包施工隊伍和材料、設備供應商；
6.嚴禁在項目檢查過程中敷衍了事、走過場；
7.嚴禁在工程招投標、物資服務采購中違規(guī)操作；
8.嚴禁審核不嚴，超額申請支付項目資金。
八、審計崗位員工行為負面清單
1. 嚴禁無故不執(zhí)行審計方案、程序和方法；
2. 嚴禁因重大工作失誤導致內(nèi)部審計結(jié)論與事實不符；
3. 嚴禁對審計發(fā)現(xiàn)的問題無故隱瞞不報或未如實反映；
4. 嚴禁對審計發(fā)現(xiàn)的問題整改跟蹤不力；
5. 嚴禁違規(guī)向外界泄露公司內(nèi)部審計情況、審計結(jié)果和其他審計事項等；
6. 嚴禁違反或無故不執(zhí)行審計工作準則和相關審計制度。
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